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「人頭戶」猖獗 券商收證監警示

《信報》要聞:鑑於不法分子利用「人頭戶」進行違法市場操作的情況日益嚴重,證監會終於高調出招。證監會警告,以「人頭戶」或代持股份的方式,進行包括操縱股價、操控股東會投票結果或隱瞞實際持股量等市場失當行為愈趨普遍,當中或涉及券商的默許,因此昨日向券商發出通函,列舉涉及操縱「人頭戶」作不法行為的「紅旗」事項,強調券商須妥善處理相關預警跡象,及向該會舉報;否則日後若證實涉失當行為,券商或會被追究,甚至遭「釘牌」處分。
 

6項可疑行為促嚴格把關

證監會又透露,法規執行部正調查涉「人頭戶」或代持股份的市場和企業失當行為個案,並正審查券商在當中扮演的角色。

最新通函中,證監會向券商警示其中6種通過「人頭戶」進行違法活動時的「紅旗」事項【見表】,包括客戶進行與其財政狀況不相稱的大額交易、長時間只集中買賣一兩隻股票,以及多個看似無關連的戶口授權同一位第三者操作等。

券商發現「紅旗」事項,應向客戶查詢。若查詢後未能釋疑,便須就該客戶進行任何交易之前,獲得高級管理層批准,甚至應考慮是否須要終止相關客戶賬戶,並且及時向證監會及聯合財富情報組舉報可疑交易。

有券商指出,「人頭戶」問題存在已久,證監會今次高調發通函,或與近日刊憲凍結疑屬藍鼎(00582)主席仰智慧的證券戶口資產,以及早前着手調查的「邪惡集團」涉嫌違規等事件有關。他稱,證監會擺出強硬姿態,相信莊家股短期不敢高調「搵食」,但始終難以杜絕,「莊家股日後或要利用更多下線,分更多批操縱較少量的『人頭戶』作炒賣,而不再由一個人操控多個『人頭戶』。莊家成本及風險雖增加,卻難阻他們繼續把股份舞高弄低。」......(節錄)
 
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